婷儿 户外 鹏华国证食粮产业交游型敞开式指数  证券投资基金发起式集合基金    更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                     进击指示   本基金经 2024 年 2 月 27 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华国证食粮产业交游 型敞开式指数证券投资基金发起式集合基金注册的批复》（证监许可2024346 号文）注册， 进行召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等身分产生波动， 投资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分商量自身的风险承受智力，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险偏执他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪舛讹抑止未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、看成 ETF 集合基 金的关联风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产搭救证券的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资可革新债券、可交换债券的风险、 基金合同自动阻隔的风险等。   本基金为 ETF 集合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数的致密追踪。因此，本基金 的事迹线路与标的指数的线路密切关联。   本基金标的指数为国证食粮产业指数，标的指数关联信息如下：   自在下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）非 ST、*ST 证券；   （2）科创板证券、北交所证券上市时期卓绝 1 年；其他证券上市时期卓绝 6 个月；   （3）公司最近一年无要紧违法、财务讲述无要紧问题；   （4）公司最近一年筹办无特地、无要紧蚀本；   （5）覆按期内证券价钱无特地波动；   （6）公司业务鸿沟属于食粮产业，包括农资家具（种子、化肥、农药、农业机械）、粮 食莳植、农田水利、粮油加工及家具贸易等鸿沟。   首先，计划入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；   其次，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行位于后 20%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50 名证 券看成指数样本。 种子和食粮莳植鸿沟对应样本的目田通顺市值调治总共为 1，权重上限为 15%；其他鸿沟对 应样本的目田通顺市值调治总共为 0.5，权重上限为 5%；同期前五大权重样本忖度权重不 卓绝 60%。 www.cnindex.com.cn。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及 与存托凭证刊行机制关联的风险，包括基金看成存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的尽头安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息暴露监管方面与境内可能存 在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。    本基金可投资于资产搭救证券，资产搭救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货选择保证金交游轨制，由 于保证金交游具有杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主 权益碰到较大损失。    本基金可参与融资交游，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、爽约风险、交游被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。    本基金可投资于可革新债券、可交换债券，投资可革新债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。    本基金为发起式基金，             《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 限。改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份 额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或表决未通过的，基金合同阻隔。 因此，在本基金的运作时期，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动阻隔的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施时期，基金管 理东谈主将对基金简称进行尽头绚丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关联内容并宥恕本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日线路，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金线路的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应讲求阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 家具贵府纲目等信息暴露文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容联系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交游日 内暴露的对于上述要紧变更的关联公告。                                目       录                    第一部分 绪 言      本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息暴露管理办法》           （以下简称《信息暴露办法》）                        、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理规则》        （以下简称《流动性风险管理规则》）                        、《公开召募证券投资基金运作相通第              《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》                                          （以 下简称《指数基金相通》）等联系法律法则的规则，以及《鹏华国证食粮产业交游型敞开式 指数证券投资基金发起式集合基金基金合同》                    （以下简称基金合同或《基金合同》）的约定编 写。      本招募说明书推崇了鹏华国证食粮产业交游型敞开式指数证券投资基金发起式集合基 金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策 联系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        第二部分 释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 起式集合基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 敞开式指数证券投资基金发起式集合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 金发起式集合基金招募说明书》偏执更新 集合基金基金家具贵府纲目》偏执更新 集合基金基金份额发售公告》 回实施笃信》界说的“交游型敞开式基金”，简称“ETF” 国证食粮产业 ETF”） 称“主见 ETF”），致密追踪标的指数线路，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选择敞开式 运作方式的基金，简称“集合基金” 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《信息暴露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《指数基金相通》 开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机关对其时常作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关联法律法则规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、革新、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主强项了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、革新、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵照 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额革新为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入苦求份额总额后的余额） 卓绝上一敞开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款偏执他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等弁言 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并差异公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券、资产搭救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且选择估值时刻仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 持有一按期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员                              第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称呼                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7，500       50%      意大利欧利盛老本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15，000     100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月起初担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月起初担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月起初担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月起初担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外执 行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席扩充官、欧利盛老本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席扩充官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。 现肆意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总 监。自 2010 年 11 月起初担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月起初担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，寥寂董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会政 策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月起初担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，寥寂董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资看护人 有限公司，现任曼达林投资看护人有限公司扩充合伙东谈主。自 2012 年 12 月起初担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，寥寂董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月起初担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月起初担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月起初担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历肆意大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团相信公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现肆意大利欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月起初担任鹏华基 金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处看护人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月起初担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月起初担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月起初担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，看护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教育部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度斥地银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建筑银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理看护人公司研究 看护人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席商场官、机构搭理部总司理。    陈龙先生，国籍中国，经济学硕士，15 年证券从业教学。曾任杭州衡泰软件公司金融 工程师，2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量 化及繁衍品投资部量化研究总监助理，先后从事金融工程、量化研究等服务，现任量化及衍 生品投资部量化研究副总司理、基金司理。2015 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华钢铁分级 基金司理，2016 年 07 月至 2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 04 月担任鹏华地产分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华香港中小企业 指数（LOF）基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金司理，2019 年 03 月担任鹏华空天军工指数（LOF）基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华 国防分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券保障分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券分级基金司理，2019 年 11 月担任中证 500 基金司理， 集合基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2021 年 01 月担任鹏 华国防基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华证券保障基金司理，2021 年 02 月 担任畜牧 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任国防 ETF 基金司理，2023 年 02 月担任生物疫苗 ETF 基金司理，2023 年 07 月担任食粮 ETF 基金司理，陈龙先生具备基金从业履历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息暴露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面抑止轨制，选择有用措 施，着重罪人行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆允地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会退却的其他行动。 法则及行业范例，敦厚信用、长途尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹办；   （2）违犯法律法则、基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、扰乱、缺乏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、耗费权益；   （7）泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的生意深邃、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资霸术等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何边幅为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （10）违犯证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等积恶技巧主管商场价钱，侵犯商场 次第；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗成份；   （13）以不高洁技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则退却的行动。   （1）依照联系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的生意深邃，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资霸术等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏执他行为。   五、基金管理东谈主的里面抑止轨制   基金管理东谈主的里面抑止谨守以下原则：      （1）健全性原则：里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个设施；      （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，惊奇内控轨制 的有用扩充；      （3）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当允洽国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抑止轨制应当涵盖基金管理东谈主筹办管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或间隙；      （3）审慎性原则：制定里面抑止轨制应当以审慎筹办、禁止和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面抑止轨制的制定应当跟着联系法律法则的调治和基金管理东谈主经 营计策、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抑止委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抑止计策和控 制政策、团结突发要紧风险等事项；      （2）公司看护长负责对基金管理东谈主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直讲述；      （3）公司筹办管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和禁止，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、接洽，并实时选择 禁止和抑留步伐；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面抑止轨制的扩充情况，促使公司各项筹办管理行为的范例运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑止”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抑止职责，负责把公司的风险抑止理念和步伐落实到每一个业务设施当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分施展寥寂董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不高洁关联交游、利益运送和里面东谈主抑止气候的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层平定成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险禁止意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志结合到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身筹办特性建立了包括岗亭自控、关联部门和岗亭之间互相监督制衡、 看护长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不休完善里面抑止体系及里面抑止轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、抑止法式、抑留步伐以及抑止职责，建立健全里面抑止体系。通过不休地对里面控 制轨制进行纠正和更新，公司的里面抑止轨制不休走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭成立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险抑止；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成立上选择了严格的分离制 度，完结了基金投资与交游、交游与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成立上减少和禁止操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、抑止以及监督法式， 并经过允洽的抑止经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作联系的风险，通过流露的讲述渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 抑止，使部门和管理层即时把捏风险情状并实时、快速作出风险抑止决策；   （9）建立自动化监督抑止系统：公司启用了恒生交游系统以及自行斥地的投资主见监 控系统等计划机辅助抑止系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化抑止，有用地着重了运作风险和操守风险；   （10）不休强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责惊奇， 整个股票投资必须透彻从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，禁止契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和接济里面抑止轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抑止的暴露真正、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面抑止体系和里面抑止制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成马上间：1994 年 1 月 21 日   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册老本：东谈主民币 7，621，087，664 元   存续时期：遥远   组织边幅：股份有限公司   研究东谈主：罗琦   研究电话：020-66338888   广发证券是国内首批玄虚类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年差异在深圳证券交游所 及香港联合交游整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。甘休 2023 年 6 月 30 日，公司共设立证券营业部 323 家。   广发证券具备圆善的业务体系、科学平衡的业务结构，玄虚金融服务智力行业最初，主 要筹办主见连气儿多年稳居中国十大券商行列，是中国老本商场最具影响力的证券公司之一。 甘休 2023 年 6 月 30 日，集团总资产 6，786.63 亿元，包摄于上市公司鼓动的整个者权益为 市公司鼓动的净利润为 45.38 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国谈富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。   广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或司帐 师事务所审计教学，从业教学丰富，具备基金从业履历，熟悉基金托督服务。资产托管部员 工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、统计、计划机等鸿沟，是一支诚 实长途、积极卓绝的专科团队。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发证券严格履 行基金托管东谈主的各项职责，不休加强风险管理和里面抑止，确保基金资产的圆善性和寥寂性， 切实惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，提供高质地的基金托管服务。甘休 2023 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 47 只。   二、托管业务的风险管理原则和里面抑止轨制   公司开展基金托管业务谨守以下风险管理原则： 展和风险管理当纳降的最基本要求。 策、扩充、监督、反馈等各个设施，风险抑止应落实到业务触及的整个岗亭、整个设施，包 含事前风险抑止、事中风险监控、过后风险讲述和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保持高度的寥寂性，各自从寥寂的风险抑止角度启航，对资产托管业务的风险 进行管理。 整风控步伐和风控技巧，并通过顺畅的风险讲述和传导机制，实时有用地处理万般风险事项， 确保风险管理政策和步伐的贯彻实施。   广发证券根据关联法律法则和公司轨制的关联要求，制定了完善的里面抑止轨制，具体 包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                   《广发证券资产托管业务信息暴露管理规则》、                                       《广 发证券资产托管业务账户管理规则》、                 《广发证券资产托管业务基金估值核算管理规则》、                                       《广 发证券资产托管业务资金清理管理规则》                  、《广发证券公募基金投资监督管理规则》、                                     《广发证 券资产托管部业务信息笼罩与业务档案管理规则》、                       《广发证券资产托管业务救急管理规则》、 《广发证券资产托管部从业东谈主员管理规则》、                    《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募 证券投资基金风险准备金管理规则》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金 清理、投资监督、里面抑止、风险管理、业务系统管理、笼罩和档案管理、救急处理、从业 东谈主员管理等一谈业务设施。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》等联系法律法则规则以及基金合同、基金托管合同关联约定，基金托管 东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债 券商场、基金资产净值的计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、信息暴露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》等联系法律法则规则或基金合同、基金托管 合同关联约定的行动，应实时以书面边幅文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后 应实时查对，并以书面边幅对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动， 应立即讲述中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。                        第五部分 关联服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 研究电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 研究东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 研究电话：010-88082426 传真：010-88082018 研究东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 研究电话：021-68876878 传真：021-68876821 研究东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建筑大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 研究电话：027-85557881 传真：027-85557973 研究东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 研究电话：020-38927993 传真：020-38927990 研究东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东谈主网站暴露的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据联系法律法则要求，根据实情，选拔其他允洽要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   研究电话：0755-82021877   传真：0755-82021165   研究东谈主：范伟强   三、出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   研究电话：021-51150298   传真：021-51150398   研究东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（尽头闲居合伙）   住所：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   研究电话：(755)2547 1000   传真：(755)8266 8930   研究东谈主：蔡正轩   承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法则，以及基金合同的规则，经中 国证监会 2024 年 2 月 27 日证监许可2024346 号文准予召募注册。除法律、行政法则或中 国证监会另有规则外，任何与基金份额发售联系确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型敞开式，ETF 集合基金   二、基金的存续期限   不按期   三、召募方式及场合   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心偏执他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主网站暴露的基金销售机构名录）公斥地售。基金管理东谈主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体召募时期详见基金份额发售公告及销 售机构关联公告。   五、召募对象   允洽法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可成立召募规模上限，具体规模上限及规模抑止的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成立初度召募规模上限，基金合同奏效后不受此召募规模的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各样基金份额差异成立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将差异 计划并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调治现有基金份额类别 的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项调治无需召开基金份额持有东谈主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及计划公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施永别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老霸术筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、 企业年金单一霸术以及采集霸术、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）       一般认购费率          特定认购费率           M          M≥100 万    每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等召募时期发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔差异计划。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者选拔认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 计划公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的计划方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的计划方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10，000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额计划如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10，000/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9，920.63/1.00＝9，920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9，920.63＋5.20＝9，925.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同奏效时，投资东谈主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9，925.83 份。   （2）若投资者选拔认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的计划公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计划如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100，000.00/1.00＝100，000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100，000.00＋50.00＝100，050.00 份   即：投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购时期产生的利 息为 50 元，在基金合同奏效时，投资东谈主账户登记有本基金 C 类基金份额 100，050.00 份。   （3）认购份额的计划保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点后两位以后部分舍去，由此产生的舛讹计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购   投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时期 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关联业务办理国法。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构关联业务办理国法。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不允许驱除。   （3）投资东谈主在 T 日规则时期内提交的认购苦求，时常应在 T+2 日到原认购网点查询认 购苦求的受理情况。   （4）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构如实接 收到认购苦求。认购的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于认购苦求及认购 份额的阐述情况，投资东谈主可实时查询并妥善愚弄正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交游账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   （2）直销中心的初度最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东谈主基金网上交游系统等特定交游 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东谈主酌情调治。   （3）本基金召募时期对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例阐述，认购苦求阐述不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同奏效前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、主见 ETF 偏执标的指数   主见 ETF 为鹏华国证食粮产业交游型敞开式指数证券投资基金，其标的指数为国证粮 食产业指数。   十二、本基金与主见 ETF 的研究与区别   本基金为主见 ETF 的集合基金，二者既有研究也有区别。   本基金与主见 ETF 之间的研究：                   （1）两只基金的投资主见均为致密追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要选择透彻 复制策略，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择转折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，完结对标的指数的致密追踪。                                （2）在交游方式方面， 投资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像闲居的敞开式基金一样，投 资者不错通过基金管理东谈主偏执他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹线路仍可能出现各别。可能激励各别的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主见 ETF 看成一种尽头的基金品种，可将一谈或接近一谈的基金资 产用于追踪标的指数的线路；而本基金看成闲居的敞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方偏执持有份额进行专门说明。基金管理东谈主自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未自在基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规 定发生变化，上述阻隔规则被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或 中国证监会规则扩充，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   《基金合同》奏效满三年后络续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与暴露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲述并提 出措置决策，如不时运作、革新运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他关联公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期变更或其 他尽头情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则弁言上公告。   基金管理东谈主不错根据现实情况照章决定本基金起初办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在关联公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月起初办理赎回，具体业务办理时期在相 关公告中规则。   在确定申购起初与赎回起初时期后，基金管理东谈主应依照《信息暴露办法》的联系规则在 规则弁言上公告申购与赎回的起初时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或革新苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计划的各样基金份额净值为基 准进行计划； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则弁言上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规则的法式，在敞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在规则时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系要求处理。   基金管理东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述法式国法进行调治。基金管理东谈主应依 照《信息暴露办法》的联系规则在规则弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 为 1 元（含申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他规则的，以各销 售机构的业务规则为准；通过基金管理东谈主直销中心申购的，初度最低申购金额为 100 万元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                           （通过本基金管理东谈主基金网上交游系 统等特定交游方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金 额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情调治。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内一谈基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑止的需要，可选择上述步伐对基金规模赐与抑止。具体见基金管理东谈主关联公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息暴露办法》的联系规则在规则弁言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计划， 并在 T+1 日内公告。遇尽头情况，经履行允洽法式，不错允洽蔓延计划或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施永别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老霸术筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、 企业年金单一霸术以及采集霸术、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之 内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔差异计划。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场 扩充、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的计划方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额计划如 下：      净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元      申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元      申购份额＝49，504.95/1.0368＝47，747.83 份      即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者选拔申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的计划公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值      例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计划如下：      申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份      即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份该类基金份额。      （3）申购的有用份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                  Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                   0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，计划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意期为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.0685＝10，685.00 元      赎回用度＝10，685.00×0＝0.00 元      净赎回金额＝10，685.00－0.00＝10，685.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的联系规则在规则弁言上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例谨守关联法律法则以及监管部门、自律国法的 规则。 东谈主利益无现实性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销霸术，针对投资者开展基金 促销行为。在基金促销行为时期，基金管理东谈主不错根据法律法则要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行允洽费率优惠。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 或无法进行证券交游。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 申购的。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓绝基金管理东谈主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额卓绝单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额卓绝单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况铲除时，基 金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 或无法进行证券交游。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况铲除时，基金管理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。      九、大量赎回的情形及处理方式      若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金革新中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入苦求份额总额后的余额）卓绝前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。      当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按正常赎回 法式扩充。      （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。 选拔脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一谈赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。      （3）若基金发生大量赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主卓绝上一敞开日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎 回苦求东谈主的赎回苦求。对其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10% 以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主卓绝 10%的赎回苦求按比例阐述。对 当日未予阐述的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤 销；选拔脱期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主 在提交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规则弁言上进行公告。   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则 弁言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于从头敞开日在规则弁言上刊登基金从头敞开申购或赎回公告；也不错根据现实情况在 暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头敞开的公告。   十一、基金革新   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，关联国法由基金管理东谈主 届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关联机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、允洽法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于允洽条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资霸术   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资霸术，具体国法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资霸术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 关联公告。   十八、其他业务   在不违犯法律法则及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无现实性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务国法，并依照《信息暴露办法》的联系规则进行公告。                   第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪舛讹抑止在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 革新债券、可交换债券、政府搭救机构债偏执他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产搭救证券、银行进款（包括合同进款、按期进款等）、同行存单、货币商场用具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会相 关规则）。   本基金可依据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调治。   三、投资策略   本基金为鹏华国证食粮产业 ETF 的集合基金，主要通过投资于鹏华国证食粮产业 ETF 完结对标的指数的致密追踪，力图将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪舛讹抑止 在 4%以内。如因标的指数编制国法调治或其他身分导致追踪舛讹卓绝上述范围，基金管理 东谈主应选择合理步伐幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的交游。   当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在玄虚商量合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定选择申购、赎回的 方式或二级商场方式进行主见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成偏执权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏执权重的变动而进行相应调 整。但在因尽头情况（如流动性不及等）导致无法取得填塞数目的个股时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行允洽的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪舛讹， 优化投资组合的配置结构。   本基金在玄虚商量预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地调治组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可革新债券及可交换债券，可革新债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和债券价值分析玄虚开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选拔流动性好、交游活跃的股指期 货合约，充分商量股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将玄虚运用计策资产配置和战术资产配置进行资产搭救证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格遵照法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得康健收益。   本基金可在玄虚商量预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资主见，在加强风险禁止并遵照审慎筹办原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在履行允洽法式后相应调治和更 新关联投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及法式   （1）联系法律、法则和基金合同的联系规则。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：策动和调治投资组合。策动和调治投资组合需要商量的 基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的寥寂判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。   （3）采集交游室：基金司理向采集交游室下达投资指示，采集交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关联分析讲述。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，玄虚商量成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调治。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和现实 需要调治上述投资决策法式，并赐与公告。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为国证食粮产业指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利率（税 后）×5%。   如主见 ETF 或本基金调治标的指数的，本基金的事迹相比基准相应调治。   改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金标的指数、革新运 作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 集合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数的致密追踪。因此，本基金 的事迹线路与标的指数的线路密切关联。   七、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一谈资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的尽头品种除外；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产搭救证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产搭救证券，不得 卓绝其各样资产搭救证券忖度规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。基金持 有资产搭救证券时期，要是其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不允洽 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并计划；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行调治，但中国证监会规则的尽头情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽第（14）项规则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规则的尽头情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起初。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的规则扩充。   为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、现实抑止东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，禁止利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。关联交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调治上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 允洽法式后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的规则扩充。   八、标的指数及主见 ETF 发生关联变更情形的处理方式   若非标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，主见 ETF 出现下述情形之一的， 在履行允洽法式后，本基金将由投资于主见 ETF 的集合基金变更为平直投资该标的指数的 指数基金。 的除外）；   九、基金管理东谈主代表基金愚弄关联权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券、银行进款本息、基 金应收申购款偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的接济和责罚   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                      第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规则需要对 外暴露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产搭救证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可真正反应公允价值 的，应答谢价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征商量。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息搭救的估值时刻确定公允价值。选择估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调治并确定公允价 值。      四、估值方法      宝石有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。      交游所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实收款日历间选取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所商场上市交游的公斥地行的可革新债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，选择在当前情况下 适用况兼有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 会的关联规则进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关联法 律法则的规则或者未能充分惊奇基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计划 结果对外赐与公布。   五、估值法式 份额的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值诞妄碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值诞妄职责方也曾积极团结，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值诞妄职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍应酬估值诞妄负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄调治选择尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄职责方断绝进行补偿时，要是因基金管理东谈主过失形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主过失形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值诞妄确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计划出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的步伐着重损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交游结果后计划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按规则对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、尽头情形的处理 金资产估值诞妄处理。 款银行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或由于国度司帐政策变更、商场国法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、允洽、合理的 步伐进行查验，然则未能发现该诞妄而形成的基金资产净值计划诞妄，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步伐削弱或铲除由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分拨利 润上有所不同；      在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调治基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策实在定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则弁言公 告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务国法》 扩充。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度讲述中对该项 用度的列支情况作专项说明。      C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计划公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个服务日内从基金财产中 一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应合同规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见关联公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系规则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则弁言公告。                  第十五部分 基金的信息暴露      一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息暴露办法》、                                      《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》偏执他联系规则。      二、信息暴露义务东谈主      本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组 织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信息通过允洽 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等弁言暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开暴露的信息贵府。      三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开暴露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开暴露的基金信息      公开暴露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府纲目       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲目、《基金合同》和托管合同登载 在规则网站上，并将基金家具贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管合同登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规则弁言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则弁言上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他进击信息”项 下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的尽头情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均差异暴露基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓动持有基金的份额、期限实时期的变动情况。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》存续期限内，任何大众弁言中出现的或者在商场奥妙传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）清理讲述      基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述指示性公 告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十二）投资主见 ETF 的信息暴露   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文 件中暴露所持主见 ETF 的以下关联情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净 值暴露时期等；（2）交游及持有主见 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明计划方法并 例如说明；（3）本基金持有的主见 ETF 发生的要紧影响事件，如革新运作方式、与其他基 金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和 更新的招募说明书等文献中暴露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险主见等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的交游政策 和交游主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   若本基金投资资产搭救证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中暴露其持有的 资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产搭救证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中暴露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券 明细。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会关联基金信息暴露内容与 步地准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、 更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金清理讲述等公开暴露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关联报送信 息的真正、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则弁言上暴露信息外，还不错根据需要在其他大众 弁言暴露信息，然则其他大众弁言不得早于规则弁言暴露信息，况兼在不同弁言上暴露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律国法的关联规则。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法则或监管规 则另有规则的从其规则。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘允洽《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计办法。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适 用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计划各项投 资运作主见和基金事迹主见时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所进行审计并暴露专项审计办法。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当在基金按期讲述中暴露讲述期内特定资产处置进展 情况，暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将 来法律法则或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽法式后， 可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府联系证券商场的政策发生要紧变化或是有进击的举措、法则出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款边幅来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而 下降，从而使基金的现实投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率高潮 时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹办风险、信用风险等。   上市公司的筹办好坏受多种身分影响，如管聪慧力、财务情状、商场出路、行业竞争、 东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹办不善，其 证券价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 万般化来分布这种非系统风险，但不可透彻逃匿。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可透彻践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括商场信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻等关联性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不可马上、低成腹地革新成现款，或者不可应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照正常的商场价钱交游而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资主见的完结。后者是指在敞开式基金交游过程中，可能会发生 大量赎回的情形，大量赎回可能会产生基金仓位调治的艰巨，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。   本基金是ETF集合基金，主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具，包括主见ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地完结投资主见， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产搭救证 券、银行进款（包括合同进款、按期进款等）、同行存单、货币商场用具、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会关联规则），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不铲除在特定阶 段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调治时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主见ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不允洽的价钱卖出或赎回主见ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面大量赎求教对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金管理东谈主需要根据现实情况进行流动性评 估，阐述是否不错接受整个赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伴产变现智力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎 回苦求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金其时的资产组合情状决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个敞开日苦求赎回基金份额卓绝上一敞开日基金总份额10%以上的，基金 管理东谈主可对其选择脱期办理赎回苦求的步伐。   敞开式基金要随时应酬投资东谈主的赎回，要是基金资产不可马上革新成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大量赎回 时，要是基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调治的艰巨，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各样流 动性风险管理用具，对赎回苦求等进行戒指调治，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的辅助步伐，包括但不限于脱期办理大量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、选择舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他步伐。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法实时赎 回、无法一谈赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）脱期办理大量赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大量赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金脱期办理大量赎回苦求的情形及法式。在此情形下，投资东谈主面 临无法一谈赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理大量赎回苦求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回苦求的情形及法式。在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东谈主在暂停赎回时期将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎 回款项的情形及法式。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得不时持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及法式。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不可实时、准确地反应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可选择舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作范例谨守关联法律法则以及监管部门自律国法 的规则。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定选择舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时期，基金管理东谈主计划各项投资运作主见和基金事迹主见时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金按期讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他步伐。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理步伐时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会认同的关联要求，选择对本基金的流动性风险管理步伐，具体情况 的关联说明由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      主见ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司 筹办情状、投资者情绪和交游轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于主见ETF，基金收益水平会因为主见ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，要是主见ETF变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据惊奇基金份额 持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、调治事迹相比基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，要是深圳证券信息有限公司提供的指数数据出现差错，基金 管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主见ETF标的 指数因为编制决策的缺欠有可能导致标的指数的线路与总体商场线路有在各别，因标的指数 编制决策的不闇练也可能导致指数调治较大，加多主见ETF投资成本，并有可能因此加多跟 踪舛讹，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度抑止在0.35%以内，年化追踪舛讹抑止在4%以内，但因标 的指数编制国法调治或其他身分可能导致追踪舛讹卓绝上述范围，本基金净值线路与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊奇，改日指数编制机构可能由于万般 原因罢手对指数的管理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金标的指数、革新运作方式、与其他基金 合并或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、革新运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与关联商场线路有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因万般原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的允洽要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或降速支付赎回款项 的步伐，投资者将濒临无法赎回一谈或部分基金份额的风险。      （1）主见ETF对指数的追踪舛讹：本基金主要通过投资于主见ETF完结对标的指数的紧 密追踪，主见ETF对指数的追踪舛讹会影响本基金对标的指数的追踪舛讹；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛讹的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见ETF不同，因此本基 金可能具有与主见ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF集合基金，主要投资于主见ETF，因此主见ETF濒临的风险可能直 接或转折成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关扎眼标ETF招募说明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由主见ETF的集合基金变更为平直投资主见ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当主见ETF发生基金合同约定的尽头情况时，本基金可能由主见ETF的集合基金变更 为平直投资主见ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及 与存托凭证刊行机制关联的风险，包括基金看成存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的尽头安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息暴露监管方面与境内可能存 在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货选择保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当商场出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。 股指期货选择逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利主见变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产搭救证券。资产搭救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产搭救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产搭救证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流揣度风险等与 基础资产关联的风险。   本基金可参与融资交游，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、爽约风险、交游被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游 敌手方爽约、业务国法调治、信息时刻不可正常运行等风险。   本基金可投资于可革新债券、可交换债券，投资可革新债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可革新债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓动。要是可革新债券、 可交换债券在存续时期，上市公司或其鼓动存在较大的筹办风险或偿债智力风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可革新债券、可交换债券时惯例则了刊行东谈主不错在自在特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东谈主发布强制赎回公告后，投资者未在规则时期内苦求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能碰到损失。   本基金为发起式基金，            《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，   《基金合同》自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续《基金合同》期限。 改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标 的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或表决未通过的，基金合同阻隔。因此， 在本基金的运作时期，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动阻隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁国法等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配覆按。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的阻隔与清理      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则弁言公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关联法式后，                       《基金合同》应当阻隔： 管东谈主相连的； 标的指数不允洽要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》阻隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组长入 接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲述；      （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律办法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述指示 性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的规则。                第十九部分 基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）讲求阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）宥恕基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步伐保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或革新苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在允洽联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、革新、 转托管、按期定额投资和非交游过户等业务国法；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的步伐使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则，履行信息暴露及讲述义务；   （12）保守基金生意深邃，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予笼罩，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府，保 存期限不少于法律法则的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱除、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全接济基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要步伐保护基金投资者的利益；      （4）根据关联商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、长途尽责的原则持有并安全接济基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对 所托管的不同的基金差异成立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金管理东谈主代表基金强项的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意深邃，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则另有规则外，在 基金信息公开暴露前赐与笼罩，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说明基金管理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期限不少于法 律法则的规则；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱除、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会，并文告基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关联国法按照法律法则的联系规则进行。   鉴于本基金是主见 ETF 的集合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额平直插足或者托福代表插足主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在计划参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东谈主不错凭持有的主袋账户份额平直插足或者托福代表插足主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并 表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托福以 本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）革新基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有 东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、调治基金份额类别成立；      （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调治联系认购、申购、赎回、革新、按期 定额投资、非交游过户、转托管等业务国法；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （8）本基金选择尽头申购或其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执研究方式和研究东谈主、书面 表决办法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明允洽法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布关联 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不插足收取书面表决办法的，不 影响表决遵守。   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面办法或授权 他东谈主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明允洽法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法式比 照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主亦不错选择书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定的， 革新基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交允洽会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议文告规则的书 面表决办法视为有用表决，表决办法污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起初后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起初后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则弁言上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的尽头约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息暴露办法》的规则公告后，可平直对本部天职容 进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和阻隔的事由、法式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则弁言公告。      （二）《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关联法式后，                       《基金合同》应当阻隔： 管东谈主相连的； 标的指数不允洽要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》阻隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组长入 接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲述；      （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律办法书；      （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述指示 性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的规则。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、长途、尽责地履行基金 合同规则的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                第二十部分 基金托管合同的内容摘抄   一、基金托管合同当事东谈主   （一） 基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成马上间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织边幅：有限职责公司   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续时期：不时筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册老本：762108.766400 万东谈主民币   存续时期：遥远   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织边幅：股份有限公司   筹办范围：证券经纪；证券投资研究；与证券交游、证券投资行为联系的财务看护人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司 提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。                       （照章须经批准的款式，经关联部门批 准后方可开展筹办行为。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金管理东谈主应通过管理东谈主公司邮箱或两边共同认同的其他方式向基金托 管东谈主提供投资监督研究方式。基金托管东谈主接收基金管理东谈主投资监督研究方式以及向基金管理 东谈主发送投资监督指示邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选拔圭臬的，基金管理东谈主应在基金端庄投资 运作前向基金托管东谈主提供投履历调库和基金管理东谈主投履历调库管理轨制，以便基金托管东谈主运 用关联时刻系统，对基金现实投资是否允洽《基金合同》关联约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。基金托管东谈主有权向基金管理东谈主获取其投履历调库制定或评审的里面法式。基 金管理东谈主如有调治投履历调库的，应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时文告基 金托管东谈主。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 革新债券、可交换债券、政府搭救机构债偏执他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产搭救证券、银行进款（包括合同进款、按期进款等）、同行存单、货币商场用具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会相 关规则）。   本基金可依据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调治。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一谈资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的尽头品种除外；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产搭救证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产搭救证券，不得 卓绝其各样资产搭救证券忖度规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。基金持 有资产搭救证券时期，要是其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不允洽 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并计划；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行调治，但中国证监会规则的尽头情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽第（14）项规则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规则的尽头情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起初。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的规则扩充。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本基金投资退却 行动进行监督。为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、现实抑止东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，禁止利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。关联交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调治上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 允洽法式后，则本基金投资不再受关联限制或按调治后的规则扩充。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交游前，须向基金托管东谈主提供经把稳选拔 的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。 基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金 管理东谈主不错按期对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要 临时调治银行间债券商场交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交游敌手发生交游 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商措置。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单起初奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照合同进行结算。基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交游国法 进行交游，并负责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的 相应法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承 担爽约职责偏执他关联法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不 承担交游敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担 由此形成的相应损成仇职责。如基金管理东谈主未提供名单，视为可与全商场交游敌手进行交游。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应确定允洽条件的整个进款银行的名单，并实时提供 给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交游敌手是否允洽联系规则进行监督。基 金管理东谈主应根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎选拔进款银行， 作念好风险抑止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关联业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹线路数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资通顺受 限证券进行监督。 关问题的文告》等联系法律法则规则。 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受 限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关联服务的 落实和团结，并确保基金托管东谈主概况正常查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全接济本基金资产的职责与损失，及因通顺受限证券存管 平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东谈主承担。 轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基 金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选择积极有 效的步伐，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责 的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   在投资通顺受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交游日向基金托管东谈主提供联系流 通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                             ：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产 净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、圆善。   基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资通顺受限证券的过程中，如合计因商场出现剧烈变化 导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的铲除或禁留步伐进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事 先书面示知基金管理东谈主，有权断绝扩充其联系指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担相应职责，并有权讲述中国证监会。   基金管理东谈主应保证基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管 东谈主概况正常查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金财产的损 失或基金托管东谈主无法安全接济基金财产的职责与损失，由基金管理东谈主承担。   要是基金管理东谈主未按照本合同的约定向基金托管东谈主报送关联数据或者报送了虚假的数 据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基金 托管东谈主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金 托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎筹办原则，配备时刻系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用禁止和抑止 风险。基金托管东谈主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违犯法律法 规和《基金合同》的规则，应实时以书面边幅文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并 以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式已 经奏效的投资指示违犯法律、行政法则和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应 当立即文告基金管理东谈主，并讲述中国证监会。   （十一）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托 管合同对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规则时期内答 复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无高洁根由，断绝、阻 挠基金托管东谈主根据本合同规则愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全接济基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关联信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本合同偏执他联系规则时，应实时以书面边幅文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面边幅给基金管理东谈主发出回函，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关联贵府以供基金管理东谈主核查基金财产的圆善性和真正性，在规则时期 内求教基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁根由，断绝、缺乏 基金管理东谈主根据本合同规则愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。      四、基金财产的接济      （一）基金财产接济的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 金财产的圆善与寥寂。 产，如有尽头情况两边可另行协商措置。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主选择步伐进行催收。经基金托管东谈主实时文告后基金管理东谈主未实时催收，由此给基金财产 形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担 相应职责，但应赐与必要的协助与配合。 产。      （二）基金召募时期及召募资金的验资 银行开设的基金召募专户。该账户由基金管理东谈主或其托福的登记机构开立并管理。 的基金份额持有期限允洽《基金法》、                 《运作办法》等联系规则后，基金管理东谈主应将属于基金 财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规则时期内，遴聘允洽《中华 东谈主民共和国证券法》         （以下简称“《证券法》”）规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用，且需对发起资 金提供方偏执持有份额进行专门说明。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 接济和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理服务，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则扩充。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并管理；若无关联规则，则基金托管东谈主应当比 照并遵照上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国 债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中 央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券和资金的结算。基金管理东谈主代表基金强项寰宇银行间债券市 场债券回购主合同。回购主合同的签署与托管东谈主无关。寰宇银行间同行拆借商场的交游履历 由基金管理东谈主以基金的口头苦求，银行间债券商场准入备案由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同 负责。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东谈主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交游编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东谈主应以书面边幅将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相称合，并提供所需贵府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系国法使用并管理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的接济   基金财产投资的联系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，接济凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主接济时期的 损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构现实有用抑止 的证券不承担接济职责。   （九）与基金财产联系的要紧合同的接济   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件差异由基金管理东谈主、基金 托管东谈主接济。除合同另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽 量保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十 个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的接济期限不低于法律法则规则的最低期 限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值的计划和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与接济   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须差异妥善接济的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主接济。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供肆意一个交游日或一谈交游日的基金份额持有东谈主名册，基金 管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同阻隔日 等触及到基金进击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善接济基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所接济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵照笼罩义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善接济基金份 额持有东谈主名册，应按联系法则规则各自承担相应的职责。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁国法 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁 决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，本合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、长途、尽责地履行基金合 同和本合同规则的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾 地区法律）统带。   八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管合同的变更法式   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规则有任何破裂。   （二）基金托管合同阻隔的情形   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》阻隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组长入 接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律办法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述指示 性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的规则。                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据现实业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，不休完善并加多和修改服务款式。   一、营销翻新及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种边幅的交游服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主纵脱发展基金电子商务，已灵通基金网上交游系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加轻视、快捷地办理基金交游 及信息查询等已灵通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可宥恕鹏华基金官方微信账号 （微信号：penghuajijin），快速完疏忽值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可完结账户查询 功能和交游功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号咫尺也搭救鹏 华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休竭力完善现无意刻系统和销 售渠谈，为投资者提供愈加万般化的交游方式和技巧。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制苦求，在苦求获基金管理东谈主阐述后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和现实情况，当令调治发送的定 制信息内容。   三、在线研究服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通信用具进行业务研究，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主研究服务，在服务时期 内有专东谈主在线提供研究服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交游情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供服务日 8:30－21:00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线取得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、呼唤中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十二部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息暴露 办法》、    《流动性风险管理规则》等关联法律法则规则的内容与步地进行暴露，并在规则弁言 上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照关联法律法则规则置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                               鹏华基金管理有限公司

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