鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   数证券投资基金集合基金     更新的招募说明书     （2024 年第 2 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                      伏击教导   本基金经 2023 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金集合基金注册的批复》（证监许可20232316 号文）注 册，进行召募。根据关系法律法例，本基金基金合同已于 2023 年 12 月 1 日肃穆见效，基 金管理东谈主于该日起肃穆启动对基金财产进交运作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作 出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分磋议自身的风险承受才能，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪错误抵制未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服务的 风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、算作 ETF 集合 基金的关系风险、投资科创板的风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资 资产支柱证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同 自动阻隔的风险等。   本基金为 ETF 集合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数的风雅追踪。因此，本基金 的事迹表现与标的指数的表现密切关系。   本基金标的指数为上证科创板 100 指数，标的指数关系信息如下：   指数样本空间由骄傲以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时刻高出 6 个月；   （2）非退市风险警示证券。   往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内安妥可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 指数样本以及往时 一年日均总市值名次样本空间前 40 名的证券算作待选样本；   （2）对待选样本按照往时一年的日均总市值由高到低名次，录取名次在 100 名之前的 证券算作指数样本。 本权重不高出 10%，前五大样本权重想到不高出 40%。 www.csindex.com.cn。    本基金可投资于资产支柱证券，资产支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货接纳保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会 使投资东谈主权益遇到较大损失。    本基金主见 ETF 投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等相反带来的非常风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险、投资聚合风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表露监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    本基金可参与融资交易，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、讲错风险、交易被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性 风险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。    畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或表决未通过的，基金合同 阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动阻隔的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应标准后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的掂量章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者骄傲”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品而已纲领等信息表露文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容掂量的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交易日 内表露的对于上述要紧变更的关系公告。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的见效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息表露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的阻隔与计帐 第十九部分 基金合同的内容选录 第二十部分 基金托管公约的内容选录 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应表露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅神志 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称《信息表露办法》）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、 《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公开召募证券投资基 金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称《指数基金指点》）等掂量法律法例的 章程，以及《鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金集合基金基金合同》 （以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书弘扬了鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金集合基金 （以下简称“本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策 掂量的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性证明或者要紧遗漏，并对 其真实性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他掂量章程享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用窜改和补充 型怒放式指数证券投资基金集合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用窜改和补充 基金集合基金招募说明书》过甚更新 基金基金居品而已纲领》过甚更新 基金基金份额发售公告》 实施确定》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF” “鹏华上证科创板 100ETF”） 简称“主见 ETF”），风雅追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳 怒放式运作神志的基金，简称“集合基金” 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的窜改 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的窜改 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的窜改 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的 窜改 《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其常常作念出的 窜改 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经掂量政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调和、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调和、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调和为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资神志 调和中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调和中转入苦求份额总额后的余 额）高出上一怒放日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的量入计出 息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 份额净值的过程 息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表露网站）等序论 持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20% 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本 类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并区别公布基金份额净值 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产支柱证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让 或交易的债券等 神志，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                      第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况             出资东谈主称呼                   出资额（万元）       出资比例         国信证券股份有限公司                      7，500      50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150       1%               总    计                    15，000    100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋扩充委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席扩充 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席扩充官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。现随便大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生，颓败董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，颓败董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神志波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照管人 有限公司，现任曼达林投资照管人有限公司扩充合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，颓败董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现 随便大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照管人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事西宾部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国斥地银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照管人公司接头 照管人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构同意部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，12 年证券从业教育。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任量化及繁衍品投资部 总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华量化时尚夹杂基金司理，2021 年 03 月担任鹏华 沪深 300 指数增强基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任创 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 集合（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏 华智投 800 夹杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字经济夹杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业经验。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息表露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面抵制制 度，采纳有用要领，预防作恶步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易步履；      （7）玩忽包袱，不按照章程履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会不容的其他步履。 法例及行业范例，真挚信用、辛苦尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违纪酌量；      （2）违犯法律法例、基金合同或托管公约；      （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；      （5）断绝、阻挠、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽包袱、挥霍权益；      （7）浮现在职职期间明察的掂量证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资酌量等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违犯证券交易所业务法律解释，利用对敲、倒仓等作恶技能独揽商场价钱，侵扰市 场递次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表露和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗成份；      （13）以不正直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例不容的步履。      （1）依照掂量法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不浮现在职职期间明察的掂量证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资酌量等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他步履。      五、基金管理东谈主的里面抵制轨制      基金管理东谈主的里面抵制遵守以下原则：      （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个方法；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍贵内控轨制 的有用扩充；      （3）颓败性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓败，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的酌量管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当安妥国度法律、法例、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东谈主酌量管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；   （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎酌量、留心和化解风险为起点；   （4）当令性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着掂量法律法例的调整和基金管理东谈主经 营战术、酌量方针、酌量理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抵制战术和控 制政策、融合突发要紧风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会平直陈说；   （3）公司酌量管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各样 风险给以充分的评估和留心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、酌量，并实时采 取留心和抵制要领；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面抵制轨制的扩充情况，促使公司各项酌量管理步履的范例运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和要领落实到每一个业务方法当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈说、反馈的义务。   （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分阐述颓败董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上根毫不正直关联交易、利益运送和里面东谈主抵制得意的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层幽闲设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留心意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；   （3）公司依据自身酌量特性建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责调处、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不休完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、抵制标准、抵制要领以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过不休地对里面 抵制轨制进行窜改和更新，公司的里面抵制轨制不休走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险抵制；      （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采纳了严格的分离制 度，完结了基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成立上减少和留心操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说、抵制以及监督标准， 并经过适合的抵制历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作掂量的风险，通过涌现的陈说渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抵制，使部门和管理层即时独揽风险现象并实时、快速作出风险抵制决策；      （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资方针监 控系统等计较机赞助抵制系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化抵制，有用地预防了运作风险和操守风险；      （10）不休强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍贵，统统股票投资必须彻底从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，留心契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抵制的表露真实、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                    第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）      住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室      办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼      法定代表东谈主：林传辉      成立时刻：1994 年 1 月 21 日      基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号      注册本钱：东谈主民币 7，621，087，664 元      存续期间：永久      掂量东谈主：罗琦      掂量电话：020-66338888      广发证券是国内首批笼统类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年区别在深圳证券交易 所及香港联合交易统统限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。限制 2024 年      广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有投资银 行、钞票管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。公司铸造笼统金 融服求实力，主要酌量方针连气儿多年稳居中国券商前方，在多项中枢业务领域中形成了领 先上风，研究、资产管理、钞票管理等位居前方。限制 2024 年 6 月 30 日，集团总资产 收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鞭策的净利润为 43.62 亿 元。      刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾接事于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国谈富银行。 刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕 士学位。      广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会 计师事务所审计教育，从业教育丰富，具备基金从业经验，练习基金托监办事。资产托管 部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、管帐、统计、计较机等领域，是 一支真挚辛苦、积极越过的专科从业东谈主员戎行。      广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发证券严格履 行基金托管东谈主的各项职责，不休加强风险管理和里面抵制，确保基金资产的圆善性和颓败 性，切实珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。限制 2024 年 6 月      （二）基金托管东谈主的风险管理原则和里面抵制轨制      广发证券开展基金托管业务遵守以下风险管理原则： 展和风险管理当顺从的最基本要求。 策、扩充、监督、反馈等各个方法，风险抵制应落实到业务波及的统统岗亭、统统方法， 包含事前风险抵制、事中风险监控、过后风险陈说和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保持高度的颓败性，各自从颓败的风险抵制角度起程，对资产托管业务的风 险进行管理。 整风控要领和风控技能，并通过顺畅的风险陈说和传导机制，实时有用地处理各式风险事 项，确保风险管理政策和要领的贯彻实施。   广发证券根据关系法律法例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面抵制轨制，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息表露管理规 定》、《广发证券资产托管业务账户管理章程》、《广发证券资产托管业务基金估值核算 管理章程》、《广发证券资产托管业务资金计帐管理章程》、《广发证券公募基金投资监 督管理章程》、《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务档案管理章程》、《广发证券 资产托管业务救急管理章程》、《广发证券资产托管部从业东谈主员管理章程》、《广发证券 股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理章程》等，囊括了基金 托管业务的账户管理、估值核算、资金计帐、投资监督、里面抵制、风险管理、业务系统 管理、守秘和档案管理、救急处理、从业东谈主员管理等全部业务方法。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等掂量法律法例章程以及基金合同、基金托 管公约关系约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资 不容步履、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信息表露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等掂量法律法例 章程或基金合同、基金托管公约关系约定的步履，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在 限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期 纠正。                        第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 掂量电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 掂量东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 掂量电话：010-88082426 传真：010-88082018 掂量东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 掂量电话：021-68876878 传真：021-68876821 掂量东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区斥地大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 掂量电话：027-85557881 传真：027-85557973 掂量东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 掂量电话：020-38927993 传真：020-38927990 掂量东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 掂量东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东谈主：高国富 掂量东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 法定代表东谈主：王凯 掂量东谈主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东谈主：王金山 客户服务电话：010-96198、4008896198 网址：www.bjrcb.com 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 掂量东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 掂量东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 掂量东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：陈四清 掂量东谈主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 掂量东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 掂量东谈主：蔡卓慧 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦外洋中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦外洋中心 A36 楼 法定代表东谈主：顾敏 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   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    掂量东谈主：高莉莉    客户服务电话：95021/400-1818-188    网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中全部腾讯大厦 11 层   办公地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   法定代表东谈主：刘明军   掂量东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室   法定代表东谈主：杨文斌   掂量东谈主：王诗玙   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室   法定代表东谈主：吕柳霞   掂量东谈主：曾芸   客户服务电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼   法定代表东谈主：李兴春   掂量东谈主：陈孜明   客户服务电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6F   法定代表东谈主：故国明   掂量东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 掂量东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 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  称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   掂量电话：021-31358666   传真：021-31358666   掂量东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   扩充事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   掂量电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   掂量东谈主：江丽雅   承办管帐师：江丽雅、林婷婷               第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一、基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他掂量法律法例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2023 年 10 月 11 日证监许可20232316 号文准予召募注册。   本基金的基金合同已于 2023 年 12 月 1 日肃穆见效。   二、召募对象   安妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作神志和类型   契约型怒放式，ETF 集合基金   四、基金的存续期限   不依期   五、基金份额类别      本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取神志的不同，将基金份额分为不同的类 别。      在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售 服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按      本基金各样基金份额区别成立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分 别计较并公告基金份额净值。      投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。      在对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，根据基金推交运作情况，在履 行适合标准后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类 别、调整现有基金份额类别的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项调整无 需召开基金份额持有东谈主大会。      六、主见 ETF 过甚标的指数      主见 ETF 为鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金，其标的指数为上证 科创板 100 指数。      七、本基金与主见 ETF 的掂量与区别      本基金为主见 ETF 的集合基金，二者既有掂量也有区别。      本基金与主见 ETF 之间的掂量：（1）两只基金的投资主见均为风雅追踪标的指数。 （2）两只基金具有相似的风险收益特征。（3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。      本基金与主见 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要采纳完 全复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳蜿蜒的方法，通 过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，完结对标的指数的风雅追踪。（2）在交易神志方 面，投资者既不错像买卖股票同样在交易所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像往常的怒放式基金一 样，投资者不错通过基金管理东谈主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。      本基金与主见 ETF 事迹表现仍可能出现相反。可能激勉相反的身分主要包括：（1） 法例对投资比例的要求。主见 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金算作往常的怒放式基金，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 主见 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的神志，申购赎回 对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的神志，大额申赎可能会对基 金资产净值产生一定影响。      八、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈说中给以表露；连气儿 60 个办事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会陈说并建议责罚决议， 如持续运作、调和运作神志、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他关系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供 的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易神志，投资东谈主不错通 过上述神志进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息表露办法》的掂量章程在章法度论上公告。   本基金自 2023 年 12 月 25 日起（含当日）怒放日常申购、赎回、调和和依期定额投资 业务。   在确定申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东谈主应依照《信息表露办法》的掂量章程 在章法度论上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调和苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 法权益不受毁伤并得到公正对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 法律解释启动实施前依照《信息表露办法》的掂量章程在章法度论上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。若资金在章程时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生无数赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同掂量条件处理。      基金管理东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他神志查询苦求的阐明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实领受到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。      基金管理东谈主在不违犯法律法例的前提下，可对上述标准法律解释进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息表露办法》的掂量章程在章法度论上公告。      五、申购和赎回的数目限制 限。 为 1 元（含申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各 销售机构的业务章程为准；通过基金管理东谈主直销中心申购的，初度最低申购金额为 100 万 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律法例或基金 管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单 笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理 东谈主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抵制的需要，可采纳上述要领对基金领域给以抵制。具体见基金管理东谈主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息表露办法》的掂量章程在章法度论上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合标准，不错适合延伸计较或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老酌量筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基 金、企业年金单一酌量以及集合酌量、贸易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）        一般申购费率       特定申购费率             M            M≥100 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内如若有多 笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔区别计较。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0368＝47，747.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47，747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份该类基金份额。   （3）申购的有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                    1.50%                 Y≥30 日                    0      本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎 回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%的部分归入基金 资产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                     0      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额和 I 类基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财 产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必刻为 20 日，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.0685＝10，685.00 元      赎回用度＝10，685.00×0.50%＝53.43 元      净赎回金额＝10，685.00－53.43＝10，631.57 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，631.57 元。 办法》的掂量章程在章法度论上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律法例以及监管部门、自律法律解释 的章程。 东谈主利益无推行性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销酌量，针对投资者开展基 金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率等进行适合费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 金申购的。 总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管理东谈主章程确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额高出单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额高出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 苦求时，基金管理东谈主应当根据掂量章程在章法度论上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申 购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 值或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部 分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有 东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排斥 时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理神志   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调和中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调和中转入苦求份额总额后的余额）高出 前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 标准扩充。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取 消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动延期赎回处理。   （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主高出上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理大额 赎回苦求东谈主的赎回苦求。对其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 神志办理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主高出 10%的赎回苦求按比例确 认。对当日未予阐明的赎回苦求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被撤销；遴聘延期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如 基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得 高出 20 个办事日，并应当在章法度论上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他神志在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明掂量处理方法，并在 2 日内在 章法度论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于再行怒放日在章法度论上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行怒放的公告。      十一、基金调和      基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费，关系法律解释由基金管理 东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机 构。      十二、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于 安妥条件的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的尺度收取转托管费。      十四、依期定额投资酌量      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资酌量，具体法律解释由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理依期定额投资酌量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资酌量最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易风景或者交易神志进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。      十八、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无推行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法律解释，并依照《信息表露办法》的掂量章程进行公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最 小化。本基金力图将日均追踪偏离度抵制在 0.35%以内，年化追踪错误抵制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、科创板、创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含 国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可调和债券、可交换债券、政府支柱机构债过甚他中国证监会允许基 金投资的债券）、债券回购、资产支柱证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、 同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须安妥中国证监会关系章程）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念 相应调整。   三、投资策略   本基金为鹏华上证科创板 100ETF 的集合基金，主要通过投资于鹏华上证科创板 错误抵制在 4%以内。如因标的指数编制法律解释调整或其他身分导致追踪错误高出上述范 围，基金管理东谈主应采纳合理要领幸免追踪错误进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的神志如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的神志申赎主见 ETF。      （2）二级商场神志：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的交易。      当主见 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，无用召开基金份额持有东谈主大会。      本基金将在笼统磋议合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定接纳申购、赎回 的神志或二级商场神志进行主见 ETF 的投资。      本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的 指数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进 行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得实够数目的个券时，基金 管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降 低追踪错误，优化投资组合的配置结构。      本基金在笼统磋议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。      本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。      本基金可投资可调和债券及可交换债券，可调和债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和债券价值分析笼统开展投资决 策。      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，遴聘流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果。      本基金将笼统运用战术资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格盲从法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得踏实收益。      本基金可在笼统磋议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。      为更好地完结投资主见，在加强风险留心并盲从审慎酌量原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合标准后相应调整和 更新关系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及标准   （1）掂量法律、法例和基金合同的掂量章程。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：运筹帷幄和调整投资组合。运筹帷幄和调整投资组合需要磋议 的基自身分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的颓败判断；大数据与金融工程部的分析陈说等。   （3）聚合交易室：基金司理向聚合交易室下达投资指示，聚合交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析陈说。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，笼统磋议成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调整。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和推行 需要调整上述投资决策标准，并给以公告。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为上证科创板 100 指数收益率×95%＋银行东谈主民币活期入款利率 （税后）×5%。   如主见 ETF 或本基金调整标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调整。   畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈说并建议责罚决议，如更换基金标的指数、 调和运作神志、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。      六、风险收益特征      本基金为 ETF 集合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数的风雅追踪。因此，本基金 的事迹表现与标的指数的表现密切关系。      本基金主见 ETF 投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等相反带来的非常风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险、投资聚合风险等。      七、投资限制      基金的投资组合应遵守以下限制：      （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；      （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得高出该资产支 持证券领域的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得 高出其各样资产支柱证券想到领域的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券期间，如若其信用等级下降、不再安妥投资尺度，应在评级陈说发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值想到不得高出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得高出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，想到（轧差计较）应当 安妥基金合同对于股票投资比例的掂量约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从下列要求：   a.出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会章程的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的 指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥第（1）项投资比例的，基金管理东谈主 应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥第（14） 项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过甚他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、推行抵制东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱扩充。关系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。   八、标的指数及主见 ETF 发生关系变更情形的处理神志   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的集合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有 追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者正当权益的原则，履行适合的程 序后录取其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 同的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合标准后相应变更标的指数且继续投资 于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金 份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应 变更标的指数并仍为该主见 ETF 的集合基金。   九、基金管理东谈主代表基金诈骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   十一、基金的投资组合陈说   基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈说所载而已不存在子虚记录、误导性证明或要紧 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律职责。   基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复核了 本陈说中的财务方针、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性证明或者要紧遗漏。   本陈说中财务而已未经审计。   本陈说期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。  序号       神志                       金额（元）        占基金总资产的比例                                                  （%）       其中：股票                                  -              -       其中：债券                                  -              -       资产支柱证券                                 -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -              -       资产 （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                    占基金资产      序号   基金称呼   基金类型   运作神志    管理东谈主      公允价值（元）    净值比例                                                      （%）            鹏华上证             科创板                                     鹏华基金            型怒放式           放式(ETF)                                      公司            指数证券            投资基金 （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，遴聘流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果。 （1）本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访，或在陈说 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案走访的、或在陈说编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的证券。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号           称呼                      金额（元） （4）陈说期末持有的处于转股期的可调和债券明细 注：无。 （5）陈说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6）投资组合陈说附注的其他翰墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈说中数字分项之和与想到项之间可能存在尾差。                          第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以真挚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同见效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本陈说中所列财 务数据未经审计）：    鹏华上证科创 100ETF 集合 A                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3                2-4                      准差 2   收益率 3 同 见效日 ) 至 -1.97%     0.98%   -4.95%    1.15%   2.98%         -0.17% 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -25.12%   1.98%   -27.83%   2.03%   2.71%         -0.05% 年 06 月 30 日    鹏华上证科创 100ETF 集合 C                                    事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 见效日 ) 至 -1.98%     0.98%   -4.95%    1.15%   2.97%   -0.17% 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -25.21%   1.98%   -27.83%   2.03%   2.62%   -0.05% 年 06 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过甚他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓败。    四、基金财产的督察和贬责    本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易风景的交易日以及国度法律法例章程需要对 外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准 则》、监管部门掂量章程。   （一）对存在活跃商场且大致获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最 近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不成真实响应 公允价值的，派遣报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征磋议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有实足可利用数 据和其他信息支柱的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   宝石有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调和债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况且有实足可利用数据和其他信息支柱的估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会掂量规 定确定公允价值。 定进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的公正性。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系 法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据掂量法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。   五、估值标准 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视 为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的职责东谈主应当对由 于该估值造作遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给 予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作职责方应实时融合各 方，实时进行窜改，因窜改估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作责 任方未实时窜改已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作职责方对平直损失 承担补偿职责；若估值造作职责方依然积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻 进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方派遣窜改的情况向掂量 当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得到窜改。   （2）估值造作的职责方对掂量当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值造作的掂量平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍派遣估值造作负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利； 如若取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 取得的补偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值 造作职责方。   （4）估值造作调整接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的神志。   （5）估值造作职责方断绝进行补偿时，如若因基金管理东谈主舛错酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如若因基金托管东谈主舛错酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值造作确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损 方承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿 或补偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行窜改和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行窜改，并就估值造作的窜改向掂量当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的要领预防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个办事日交易结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主按章程对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账 户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值造作处理。 入款银行品级三方机构发送的数据造作，或由于国度管帐政策变更、商场法律解释变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、适合、合理的要领进行查验，然则未能 发现该造作而酿成的基金资产净值计较造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的要领放松或排斥由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分拨神志是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分拨 利润上有所不同；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可调整基金收益分拨原则和支付神志，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神志等内容。   五、收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章法度论 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 法律解释》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费； 等）；      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神志      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度陈说中对该 项用度的列支情况作专项说明。   C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财 产中一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法例及相应公约章程，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相 关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 掂量税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照掂量章程编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章法度论公告。               第十五部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他掂量章程。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子表露网站）等序论表露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时 间和神志查阅或者复制公开表露的信息而已。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已纲领 有东谈主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品而已纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲领、《基金合同》和托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品而已纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说 明书确当日登载于章法度论上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章法度论上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在章程网站表露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较神志及掂量申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下表露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表露基金组联合产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，掂量信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）剖析公告   在《基金合同》期限内，任何大众序论中出现的或者在商场文静传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开剖析。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐陈说   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说教导 性公告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）投资主见 ETF 的信息表露   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等 文献中表露所持主见 ETF 的以下关系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情 况、净值表露时刻等；（2）交易及持有主见 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明计 算方法并例如说明；（3）本基金持有的主见 ETF 发生的要紧影响事件，如调和运作方 式、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说 和更新的招募说明书等文献中表露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的交 易政策和交易主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈说期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   若本基金投资资产支柱证券，基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中表露其持有 的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产支柱 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中表露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息表露内容 与阵势准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品而已纲领、基金计帐陈说等公开表露的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系 报送信息的真实、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章法度论上表露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论表露信息，然则其他大众序论不得早于章法度论表露信息，况且在不同序论上表露 归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法律解释的关系 章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计陈说、法律想法书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法例或监管 法律解释另有章程的从其章程。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任安妥《中华东谈主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表露专项审计想法。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较 各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、还原交易等神志还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等神志，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。      阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘任安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并表露专项审计想法。      五、侧袋机制的信息表露      在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分章程的基金净值信息表露神志 和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表露侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈说中表露陈说期内特定资产处置进 展情况，表露陈说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如 将来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合程 序后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过甚他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府掂量证券商场的政策发生要紧变化或是有伏击的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的推行投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券非常的风险，包括公司酌量风险、信用风险等。   上市公司的酌量好坏受多种身分影响，如管理才能、财务现象、商场远景、行业竞 争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司酌量不 善，其证券价钱可能着落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成彻底笼罩。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如若因为某种原因不成彻底践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的赔本。广义的信用风险不仅指企业的讲错风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教育、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时期等关系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成赶快、低成腹地转机成现款，或者不成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的商场价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主见的完结。后者是指在怒放式基金交易过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位调整的贫窭，导致流动性风险， 甚而影响基金份额净值。   本基金是 ETF 集合基金，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，包括主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实 现投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回 购、资产支柱证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场工 具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证 监会关系章程），或参与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产商场流动性 较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因 此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组 合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出或赎回主见 ETF，或卖出 股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面无数赎修起对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东谈主需要根据推行情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受统统赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组联合产变现才能、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、阐明赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。无数赎回情形下，基金管 理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放日苦求赎回基金份额高出上一怒放日基金总份额   怒放式基金要随时派遣投资东谈主的赎回，如若基金资产不成赶快转机成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，如若基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位调整的贫窭，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，笼统运用各样 流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限度调整，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的赞助要领，包括但不限于延期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证 监会认定的其他要领。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近 无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）延期办理无数赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理神志”，详备了解本基金延期办理无数赎回苦求的情形及标准。在此情形下，投资东谈主 靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理无数赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理神志”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及标准。在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理神志”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及标准。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。      （4）收取短期赎回费      本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.50%的赎回费，该赎回费 全额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担 较高的赎回费。      （5）暂停基金估值      具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及标准。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不成实时、准确地响应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款 项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵守关系法律法例以及监管部门自律 法律解释的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调和，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金依期陈说中表露陈说期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他要领。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理要领时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会认同的关系要求，采纳对本基金的流动性风险管理要领，具体 情况的关系说明由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公 司酌量现象、投资者脸色和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于主见 ETF，基金收益水平会因为主见 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。      根据基金合同约定，如若主见 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据珍贵基金份 额持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、调整事迹比拟基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，如若中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基 金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主见 ETF 标的指数因为编制决议的劣势有可能导致标的指数的表现与总体商场表现有在相反，因标 的指数编制决议的不锻练也可能导致指数调整较大，增多主见 ETF 投资成本，并有可能因 此增多追踪错误，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度抵制在 0.35%以内，年化追踪错误抵制在 4%以内，但因 标的指数编制法律解释调整或其他身分可能导致追踪错误高出上述范围，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会陈说并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调和运作神志、与其 他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调和运作神志、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系商场表现 存在相反，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回或降速支付赎回款 项的要领，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （1）主见 ETF 对指数的追踪错误：本基金主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数 的风雅追踪，主见 ETF 对指数的追踪错误会影响本基金对标的指数的追踪错误；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪错误的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见 ETF 不同，因此本 基金可能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于 ETF 集合基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 靠近的风险可 能平直或蜿蜒成为本基金的风险，投资者须明察并关怀主见 ETF 招募说明书等文献中的风 险揭示内容。   （3）基金由主见 ETF 的集合基金变更为平直投资主见 ETF 标的指数成份股的指数基 金的风险。当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的集合基 金变更为平直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担 变更基金类型所带来的风险。   本基金主见 ETF 投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等相反带来的非常风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不成立涨跌幅限制，股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板 块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正 常交易的风险。   （3）退市风险：科创板的退市尺度将比 A 股其他板块愈加严格，且不再成立暂停上 市、 还原上市和再行上市等方法，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利 影响。   （4）投资聚合风险：科创板上市企业主要属于科技革命成长型企业，其贸易模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相似，因此基金难以通过分布投资来镌汰风险，若股票价 格 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表露监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损 失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将 被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利主见变动等情况，则 可能对本基金投资产生影响。   本基金可投资于资产支柱证券。资产支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产支柱证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产支柱证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流预计风险 等与基础资产关系的风险。   本基金可参与融资交易，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、讲错风险、交易被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方讲错、业务法律解释调整、信息时期不成正常运行等风险。   畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或表决未通过的，基金合同 阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动阻隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场强大限定等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章法度论公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当阻隔： 管东谈主联络的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一给与基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈说；      （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律想法书；      （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。             第十九部分 基金合同的内容选录   第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并 不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或 主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度掂量法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调和苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在安妥掂量法律、法例的前提下，制订和调整掂量基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、依期定额投资和非交易过户等业务法律解释；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益诈骗因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的酌量神志 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓败，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进 行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳适合合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的章程，按掂量章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他掂量章程，履行信息表露及陈说义 务；      （12）保守基金贸易好意思妙，不浮现基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他掂量章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主浮现， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系而已， 保存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时刻发出，况且保证投资 者大致按照《基金合同》章程的时刻和神志，随时查阅到与基金掂量的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到掂量而已的复印件；      （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近遣散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基 金托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的 步履承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以真挚信用、辛苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业风景，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓败； 对所托管的不同的基金区别成立账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相颓败；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他掂量章程另有章程外， 在基金信息公开表露前给以守秘，不得向他东谈主浮现，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务步履掂量的信息表露事项；      （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具想法，说明基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的要领；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系而已，保存期限不少于 法律法例的章程；      （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或掂量章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近遣散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会，并文告 基金管理东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关系法律解释按照法律法例的掂量章程进 行。      鉴于本基金是主见 ETF 的集合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额平直进入或者拜托代表进入主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额 持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额平直进入或者拜托代表进入主见 ETF 基金份额持有东谈主大 会并表决。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的寄托 以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先撤职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会， 本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本 基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大 会。      一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调和基金运作神志；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持 有东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或想到持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费神志；   （3）增多、减少、调整基金份额类别成立；   （4）在法律法例及中国证监会允许范围内，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调 整掂量认购、申购、赎回、调和、依期定额投资、非交易过户、转托管等业务法律解释；   （5）在履行适合标准后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）本基金采纳特殊申购或其他神志参与主见 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集神志 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或想到代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拒绝、阻挠。      三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告神志 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决神志；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信神志、寄托的公证机关过甚掂量神志和掂量东谈主、书 面表决想法寄交的截止时刻和收取神志。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管机构允许 的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解安妥法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他神志在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神志 或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 教导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的神志收取基 金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不进入收取书面表决想法 的，不影响表决服从。   （3）本东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面想法 或授权他东谈主代表出具书面想法。      （4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的寄托 东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解安妥法律法例、《基金合同》和 会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 面神志授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开神志上，本基金亦可接纳其他 非现场神志或者以现场神志与非现场神志相诱骗的神志召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信神志开会的标准进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、收集、电 话、短信或其他神志进行表决，具体神志由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。      五、议事内容与标准      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会酌量的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的神志下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元名 称）和掂量神志等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定 的，调和基金运作神志、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相当决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采纳记名神志进行投票表决。      采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明注解，不然提交安妥会议 文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文告章程 的书面表决想法视为有用表决，表决想法朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章法度论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关系 内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息表露办法》的章程公告后，可平直对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三、基金合同变更和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐神志      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在章法度论公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当阻隔： 管东谈主联络的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一给与基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈说；      （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律想法书；      （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。      第四、争议责罚神志      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、辛苦、尽责地履行基 金合同章程的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统带。   第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风景查阅。                第二十部分 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织体式：有限职责公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：持续酌量   酌量范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册本钱：762108.766400 万东谈主民币   存续期间：永久   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织体式：股份有限公司   酌量范围：证券经纪；证券投资接头；与证券交易、证券投资步履掂量的财务照管人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经批准的神志，经关系 部门批准后方可开展酌量步履。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应通过管理东谈主公司邮箱或两边共同认同的其他神志向 基金托管东谈主提供投资监督掂量神志。基金托管东谈主领受基金管理东谈主投资监督掂量神志以及向 基金管理东谈主发送投资监督教导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度的，基金管理东谈主应在基金肃穆投 资运作前向基金托管东谈主提供投资作风库和基金管理东谈主投资作风库管理轨制，以便基金托管 东谈主运用关系时期系统，对基金推行投资是否安妥《基金合同》关系约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。基金托管东谈主有权向基金管理东谈主获取其投资作风库制定或评审的里面 标准。基金管理东谈主如有调整投资作风库的，应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责， 实时文告基金托管东谈主。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、科创板、创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含 国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可调和债券、可交换债券、政府支柱机构债过甚他中国证监会允许基 金投资的债券）、债券回购、资产支柱证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、 同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须安妥中国证监会关系章程）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念 相应调整。   （二）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；    （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；    （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得高出该资产支 持证券领域的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得 高出其各样资产支柱证券想到领域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如若其信用等级下降、不再安妥投资尺度，应在评级陈说发布之日起    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值想到不得高出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （12）若本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得高出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，想到（轧差计较）应当 安妥基金合同对于股票投资比例的掂量约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金资产净值的 20%；      （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；      （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从下列要求：      a.出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%；      b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 50%；      c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；      （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并计较；      （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会章程的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的 指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥第（1）项投资比例的，基金管理东谈主 应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥第（14） 项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。      法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。      （三）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本基金投资禁 留步履进行监督。为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖除主见 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过甚他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、推行抵制东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱扩充。关系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。   （四）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东谈主提供经把稳 遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算神志。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行 交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根 据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与 交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商责罚。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书 面阐明后，被阐明调整的名单启动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抵制，按银 行间债券商场的交易法律解释进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管 东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担讲错职责过甚他关系法律职责的，基金管理东谈主不错 对相应损失先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托 管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇职责。如基金管理东谈主 未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应确定安妥条件的统统入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥掂量章程进行监 督。基金管理东谈主应根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎遴聘 入款银行，作念好风险抵制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关系业务办理。      （六）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。      如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即陈说中国证监会。      （七）基金托管东谈主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资流畅 受限证券进行监督。 关问题的文告》等掂量法律法例章程。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。      本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债券商场交易的证 券。      本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系办事 的落实和融合，并确保基金托管东谈主大致正常查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的职责与损失，及因流畅受限证 券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东谈主承担。 轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流畅受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。基金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。      基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极 有用的要领，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担相应职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。      在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提供掂量 流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、圆善。   基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如合计因商场出现剧烈变 化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的排斥或留心要领进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东谈主经事前书面见告基金管理东谈主，有权断绝扩充其掂量指示。因断绝扩充该指示酿成基金财 产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权陈说中国证监会。   基金管理东谈主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管东谈主大致正常查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基金财产 的损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的职责与损失，由基金管理东谈主承担。   如若基金管理东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送关整个据或者报送了子虚的数 据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违犯法律 法例和《基金合同》的章程，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应不才一办事日前实时 查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 交易标准依然见效的投资指示违犯法律、行政法例和其他掂量章程，或者违犯《基金合 同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并陈说中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在章程时刻内 回报并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据而已和轨制 等。      （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时陈说中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主无正直根由，拒 绝、隔彻底方根据本公约章程诈骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系 信息表露和监督基金投资运作等步履。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未扩充或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本公约过甚他掂量章程时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主 的核查步履，包括但不限于：提交关系而已以供基金管理东谈主核查基金财产的圆善性和真实 性，在章程时刻内回报基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正直根由，断绝、 隔彻底方根据本公约章程诈骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 金财产的圆善与颓败。 产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采纳要领进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向掂量当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应职责，但应给以必要的协助与配合。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其寄托的登记机构开立并管理。 持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等掂量章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在章程时刻内，聘任安妥《中华东谈主 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）章程的管帐师事务所进行验资，出具验资 陈说。出具的验资陈说由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的步履。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐办事，基 金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程 扩充。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按掂量章程开设、使用并管理；若无关系章程，则基金托管东谈主应当 比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央 国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司的掂量章程，以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主代表基金缔结寰球银行间债券 商场债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东谈主无关。寰球银行间同行拆借商场的交易 经验由基金管理东谈主以基金的口头苦求，银行间债券商场准入备案由基金管理东谈主和基金托管 东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按掂量法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的掂量有价凭证等的督察   基金财产投资的掂量什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 督察，督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用抵制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构推行有用抵制 的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产掂量的要紧合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金掂量的要紧合同的原件区别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主督察。除公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金掂量的要紧合同期 应尽量保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 本来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同扫描件发送给基金托管东谈主， 并在三十个办事日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限不低于法律法例章程 的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值的计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或本基金合同 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值造作的处理神志   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值造作。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账 户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度掂量部门章程的管帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东谈主独速即成立、记 录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （八）基金财务报表与陈说的编制和复核      基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真实、圆善的基金财务管帐陈说。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度陈说应在季度结果之日起 15 个工 作日内编制完了并给以公告；中期陈说在上半年结果之日起两个月内编制完了并给以公 告；年度陈说在每年结果之日起三个月内编制完了并给以公告。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过安妥《证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。      基金管理东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上 述文献往来均以邮件的神志或两边约定的其他神志进行。      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理神志为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈说上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书，两边各自留存一份。如若基 金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。      （九）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察      本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须区别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随便一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。      基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同阻隔 日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律法例 章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察 基金份额持有东谈主名册，应按掂量法例章程各自承担相应的职责。      七、争议责罚神志      两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约掂量的一切争议，如经友好协商未能 责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，本公约当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、辛苦、尽责地履行基金 合同和本公约章程的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台 湾地区法律）统带。      八、托管公约的变更与阻隔      （一）托管公约的变更标准      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的章程有任何阻扰。      （二）基金托管公约阻隔的情形      （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一给与基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈说；      （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律想法书；      （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在章程报刊上。      基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。               第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务      基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，不休完善并增多和修改服务神志。      一、营销革命及网上交易服务      为丰富投资者的交易神志和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种体式的交易服务。      在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅薄、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可关怀鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完冒昧值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完结账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也支柱鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休勤苦完善 现未必期系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的交易神志和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等神志为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和推行情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线接头服务   投资者可通过在线客服、短信领受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通信器具进行业务接头，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主接头 服务，在办事时刻内有专东谈主在线提供接头服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应表露事项   本基金的其他应表露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表露办法》等关系法律法例章程的内容与阵势进行表露，并在章法度论上公告。       公告事项                 法定表露神志            法定表露日历 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《中国证券报》、基金管理       2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金集合基金招募说明书        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指     《中国证券报》、基金管理       2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金集合基金（A 类基金     东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品而已纲领             金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金集合基金基金合同       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金集合基金份额发售公      东谈主网站及/或中国证监会基 告                       金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金集合基金（C 类基金     东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品而已纲领             金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金集合基金托管公约       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有      《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告           东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购      东谈主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠步履的        金电子表露网站 公告 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 02 日 数证券投资基金集合基金基金合同生      东谈主网站及/或中国证监会基 效公告                     金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 22 日 数证券投资基金集合基金怒放日常申      东谈主网站及/或中国证监会基 购、赎回、调和和依期定额投资业务        金电子表露网站 的公告 鹏华基金管理有限公司剖析公告        《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                    金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时期基金销售有限公司办理旗下      东谈主网站及/或中国证监会基 基金关系销售业务的公告             金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与北      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时期基金销售有限公司销售合      东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                  金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限职责公司申购      东谈主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠步履的        金电子表露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的      东谈主网站及/或中国证监会基 教导性公告                         金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变            《中国证券报》、基金管理          2024 年 04 月 13 日 更的公告                        东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员            《中国证券报》、基金管理          2024 年 04 月 13 日 变更公告                        东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指         《中国证券报》、基金管理          2024 年 04 月 19 日 数证券投资基金集合基金 2024 年第 1       东谈主网站及/或中国证监会基 季度陈说                          金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司剖析公告              《中国证券报》、基金管理          2024 年 05 月 10 日                             东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主            《中国证券报》、基金管理          2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告            东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下            《中国证券报》、基金管理        2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最            东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                    金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指         《中国证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 数证券投资基金集合基金（C 类基金           东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品而已纲领（更新）               金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指         《中国证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 数证券投资基金集合基金（A 类基金           东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品而已纲领（更新）               金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与喜            《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售相助关            东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                          金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金            《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教导性公            东谈主网站及/或中国证监会基 告                             金电子表露网站 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指         《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 18 日 数证券投资基金集合基金 2024 年第 2       东谈主网站及/或中国证监会基 季度陈说                          金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/            东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含依期定额投资）费率优惠活              金电子表露网站 动的公告 鹏华上证科创板 100 交易型怒放式指 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 数证券投资基金集合基金 2024 年中   东谈主网站及/或中国证监会基 期陈说                        金电子表露网站   上述表露事项的表露期间自 2023 年 10 月 20 日至 2024 年 09 月 06 日。              第二十三部分 招募说明书的存放及查阅神志    本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照关系法律法例章程置备于公司住所，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。                  第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括： 的文献      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅神志： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                    鹏华基金管理有限公司

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